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7月5日，駐馬店市政府辦公室發(fā)布《駐馬店市產(chǎn)業(yè)基金管理暫行辦法》。

辦法所稱(chēng)產(chǎn)業(yè)基金，是指駐馬店市黃淮產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙），其中基金注冊(cè)資本20億元，基金存續(xù)期限7年，其中市財(cái)政預(yù)算內(nèi)出資2億元，分5年等額實(shí)繳。市產(chǎn)業(yè)集團(tuán)自籌資金出資18億元，分階段實(shí)繳。

基金主要投資于駐馬店市先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，重點(diǎn)支持成長(zhǎng)期、成熟期企業(yè)和中國(guó)制造重點(diǎn)領(lǐng)域。

《辦法》指出，產(chǎn)業(yè)基金主要采取設(shè)立子基金模式運(yùn)作，產(chǎn)業(yè)基金還可采取組合投資、直接投資、設(shè)立增信類(lèi)產(chǎn)品和其他投資方式實(shí)施運(yùn)作。

《辦法》明確，產(chǎn)業(yè)基金原則上以自有資金對(duì)外投資，無(wú)資金來(lái)源時(shí)不得新增對(duì)外投資；產(chǎn)業(yè)基金與市屬其他國(guó)有資本或基金，實(shí)行差異化投資策略，原則上不同時(shí)投資于同一個(gè)項(xiàng)目；產(chǎn)業(yè)基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的全口徑投資額原則上不得超過(guò)產(chǎn)業(yè)基金規(guī)?？傊档?0%。

此外，《辦法》指出，實(shí)行項(xiàng)目投資盡職免責(zé)原則，產(chǎn)業(yè)基金設(shè)置總額不超過(guò)基金規(guī)模15%投資虧損容忍度。

對(duì)于天使型風(fēng)險(xiǎn)投資方向（VC）設(shè)置同類(lèi)型總額30%的虧損容忍度，天使類(lèi)投資是指投資于成立時(shí)間不滿(mǎn)2年且年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入不超過(guò)2000萬(wàn)元的項(xiàng)目，原則上天使型風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目單戶(hù)投資不超過(guò)500萬(wàn)元；

對(duì)于成長(zhǎng)型投資方向（創(chuàng)業(yè)投資）設(shè)置同類(lèi)型總額20%的虧損容忍度，成長(zhǎng)型項(xiàng)目指項(xiàng)目成立超過(guò)2年或主營(yíng)業(yè)務(wù)收入2000萬(wàn)以上，且利潤(rùn)500萬(wàn)元以下200萬(wàn)元以上的項(xiàng)目，原則上成長(zhǎng)型項(xiàng)目單戶(hù)投資不超過(guò)3000萬(wàn)元；

對(duì)于擬上市股權(quán)投資項(xiàng)目（PE）設(shè)置同類(lèi)型總額25%的虧損容忍度，此類(lèi)項(xiàng)目需初步符合交易所主板申報(bào)條件（含創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、中小板）以及其他pre-IPO基礎(chǔ)條件。原則上此類(lèi)項(xiàng)目單戶(hù)投資限額不超過(guò)產(chǎn)業(yè)基金單戶(hù)限額。

全文如下：

駐馬店市產(chǎn)業(yè)基金管理暫行辦法

第一章總則

第一條為優(yōu)化國(guó)有資本投資方式，發(fā)揮國(guó)有資本的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，提高產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)產(chǎn)業(yè)基金）使用效益，規(guī)范產(chǎn)業(yè)基金管理，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)基金持續(xù)健康運(yùn)行，根據(jù)財(cái)政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、國(guó)家發(fā)改委《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）以及河南省財(cái)政廳《河南省股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》（豫財(cái)金〔2013〕15號(hào)）、《河南省政府投資基金管理暫行辦法》（豫財(cái)金〔2017〕13號(hào)）,結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱(chēng)產(chǎn)業(yè)基金，是指駐馬店市黃淮產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙），其中基金注冊(cè)資本20億元，基金存續(xù)期限7年，其中市財(cái)政預(yù)算內(nèi)出資2億元，分5年等額實(shí)繳。市產(chǎn)業(yè)集團(tuán)自籌資金出資18億元，分階段實(shí)繳?；鹬饕顿Y于我市先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，重點(diǎn)支持成長(zhǎng)期、成熟期企業(yè)和中國(guó)制造重點(diǎn)領(lǐng)域。

第三條產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)堅(jiān)持服務(wù)我市實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，面向我市打造產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)之城、打造國(guó)內(nèi)一流地級(jí)市的戰(zhàn)略目標(biāo)。主要支持基礎(chǔ)性、帶動(dòng)性、戰(zhàn)略性特征明顯的優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)突破和跨越發(fā)展。產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)積極參與國(guó)家級(jí)、省級(jí)產(chǎn)業(yè)基金，爭(zhēng)取國(guó)家級(jí)、省級(jí)基金對(duì)我市產(chǎn)業(yè)的支持。投資方向應(yīng)符合駐馬店市區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和其他國(guó)家宏觀管理政策，以及駐馬店市國(guó)有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定，能夠充分發(fā)揮基金資金資源在特定領(lǐng)域的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，有效提高基金資金使用效率。

第四條產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)根據(jù)我市優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，圍繞我市優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，原則上按照一個(gè)行業(yè)或領(lǐng)域設(shè)立一支子基金的原則，加強(qiáng)與社會(huì)資本合作，合理確定基金數(shù)量和規(guī)模，為社會(huì)資本參與我市優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)創(chuàng)造條件。

第五條產(chǎn)業(yè)基金按照“國(guó)有資本引導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作，科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行管理運(yùn)作。

第二章設(shè)立和管理

第六條產(chǎn)業(yè)基金的資金主要來(lái)源于市財(cái)政預(yù)算內(nèi)資金、市產(chǎn)業(yè)集團(tuán)自籌資金、產(chǎn)業(yè)基金自身投資收益等，還可適當(dāng)引入其他出資主體。

第七條按照產(chǎn)業(yè)基金出資比例由市財(cái)政局、市產(chǎn)業(yè)集團(tuán)組成基金決策委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)業(yè)基金對(duì)外投資的決策，委員會(huì)成員5人，其中財(cái)政局1人、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)4人，相關(guān)人員由兩方分別指定，決策委員會(huì)負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金日常監(jiān)督管理和一般事項(xiàng)決策，實(shí)行半數(shù)以上通過(guò)原則。市金融局、市發(fā)改委等部門(mén)按照職責(zé)履行相關(guān)監(jiān)督管理職能。

第八條河南省黃淮資產(chǎn)管理有限公司作為產(chǎn)業(yè)基金管理人，并負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金日常運(yùn)營(yíng)。

第九條河南省黃淮資產(chǎn)管理有限公司負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金日常投資運(yùn)作，其主要職責(zé)如下：

（一）建立完善內(nèi)部決策和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（二）對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查，提出盡職調(diào)查意見(jiàn)，擬訂產(chǎn)業(yè)基金投資、退出方案；

（三）實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的投資方案，簽署投資協(xié)議和章程，管理基金投資所形成的股權(quán)，實(shí)施基金投資所形成股權(quán)退出工作；

（四）監(jiān)督、指導(dǎo)被投資項(xiàng)目運(yùn)行情況；

（五）定期報(bào)告基金運(yùn)行情況；

（六）完成其他工作。

第三章運(yùn)作模式

第十條產(chǎn)業(yè)基金主要采取設(shè)立子基金模式運(yùn)作，產(chǎn)業(yè)基金還可采取組合投資、直接投資、設(shè)立增信類(lèi)產(chǎn)品和其他投資方式實(shí)施運(yùn)作。

第十一條設(shè)立子基金

子基金是指產(chǎn)業(yè)基金依據(jù)行業(yè)或領(lǐng)域以全資或參股方式設(shè)立子基金的運(yùn)作方式。子基金設(shè)立時(shí)應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同的組織形式，制定基金公司章程或者合伙協(xié)議，明確基金設(shè)立的目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方式、投資領(lǐng)域、投資計(jì)劃、決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、基金管理機(jī)構(gòu)、管理費(fèi)用和收益分配等。

（一）原則上子基金須注冊(cè)在駐馬店市（參股國(guó)家有關(guān)部委、省級(jí)有關(guān)歸口單位設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金除外）；

（二）子基金管理機(jī)構(gòu)必須符合以下條件：

1.在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)登記；

2.注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元，實(shí)繳資本不低于500萬(wàn)元，管理運(yùn)營(yíng)投資基金累計(jì)規(guī)模不低于3億元，實(shí)際控制人或主要合伙人具有較強(qiáng)的綜合實(shí)力，至少有3名具備5年以上投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員；

3.至少有3個(gè)投資成功案例（含管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)主要成員主導(dǎo)實(shí)施的投資成功案例）；

4.管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

5.根據(jù)管理基金規(guī)模情況，常駐駐馬店市工作的管理團(tuán)隊(duì)人員不少于3人，機(jī)構(gòu)及其管理人員無(wú)違法違紀(jì)等不良紀(jì)錄；

6.具有一定的資金募集、整合能力，可按照一定比例入股擬設(shè)立的參股基金；

7.按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法，具有國(guó)家規(guī)定的私募基金管理人資質(zhì)，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)。

（三）產(chǎn)業(yè)基金以參股方式設(shè)立子基金的，子基金規(guī)模原則上應(yīng)不低于1億元人民幣，產(chǎn)業(yè)基金參股比例原則上不超過(guò)50%（參股國(guó)家有關(guān)部委、省級(jí)有關(guān)歸口單位設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金除外）；產(chǎn)業(yè)基金可根據(jù)投資項(xiàng)目情況采取認(rèn)繳出資的方式與社會(huì)資本同步到位；產(chǎn)業(yè)基金原則上不作為子基金的第一大出資人（參股或設(shè)立我市國(guó)資系統(tǒng)組建的區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金除外）。社會(huì)資本應(yīng)依法募集，全部出資人應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定合格投資人標(biāo)準(zhǔn)。

（四）產(chǎn)業(yè)基金以參股方式設(shè)立子基金應(yīng)優(yōu)先投資于我市范圍內(nèi)的企業(yè)，投資比例不低于產(chǎn)業(yè)基金出資實(shí)繳出資規(guī)模的2倍。

參股基金投資于我市范圍內(nèi)企業(yè)的投資金額計(jì)算包括：

1.參股基金對(duì)注冊(cè)地為我市企業(yè)的投資額；

2.參股基金對(duì)從外地招商引入我市企業(yè)的實(shí)際投資額（包括外地企業(yè)整體搬遷至我市或在我市設(shè)立新公司、子公司等的實(shí)際投資額）。

（五）產(chǎn)業(yè)基金以參股方式設(shè)立子基金應(yīng)當(dāng)明確下列事項(xiàng)：

1.參股基金的主發(fā)起人不先于產(chǎn)業(yè)基金退出；

2.產(chǎn)業(yè)基金不得作為普通合伙人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，不得干預(yù)子基金的日常運(yùn)作，若子基金管理機(jī)構(gòu)存在違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向情況，產(chǎn)業(yè)基金可按照合同約定行使一票否決權(quán)。

（六）鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)基金的管理團(tuán)隊(duì)按不超過(guò)產(chǎn)業(yè)基金出資額3%的比例入股擬設(shè)立的參股子基金。

（七）產(chǎn)業(yè)基金亦可根據(jù)需要針對(duì)特定行業(yè)或領(lǐng)域全資設(shè)立子基金，產(chǎn)業(yè)基金全資設(shè)立的子基金的管理人原則上應(yīng)為河南省黃淮資產(chǎn)管理有限公司。

第十二條 組合投資

組合投資是指對(duì)子基金選定投資的企業(yè)，產(chǎn)業(yè)基金與子基金共同投資。

（一）組合投資企業(yè)須在駐馬店市辦理工商登記和稅務(wù)登記；

（二）組合投資企業(yè)應(yīng)為駐馬店市重點(diǎn)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的優(yōu)秀產(chǎn)業(yè)企業(yè)；

（三）產(chǎn)業(yè)基金組合投資時(shí)的投資價(jià)格與子基金的投資價(jià)格相同，投資規(guī)模不超過(guò)子基金對(duì)項(xiàng)目投資規(guī)模的30%；

（四）產(chǎn)業(yè)基金對(duì)單個(gè)企業(yè)原則上只進(jìn)行一次組合投資；

（五）產(chǎn)業(yè)基金參與組合投資模式中，產(chǎn)業(yè)基金與子基金在投資退出時(shí)，產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)享有基金資產(chǎn)收回、利潤(rùn)分配等權(quán)益的優(yōu)先權(quán)。

第十三條 直接投資

直接投資是指產(chǎn)業(yè)基金對(duì)符合我市產(chǎn)業(yè)政策的重大項(xiàng)目企業(yè)，可以對(duì)項(xiàng)目企業(yè)以普通股、優(yōu)先股等方式進(jìn)行直接投資。

（一）所投資的企業(yè)須在駐馬店市辦理工商登記和稅務(wù)登記；

（二）符合我市產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或者是我市招商引資政策導(dǎo)則中所規(guī)定的先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的能夠帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)提升或突破的重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目；

（三）直接投資企業(yè)必須按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

第十四條 增信類(lèi)產(chǎn)品

增信類(lèi)產(chǎn)品是指產(chǎn)業(yè)基金在符合行業(yè)監(jiān)督管理要求的前提下可利用增信、再擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)冉鹑诟軛U，以降低中小微企業(yè)融資門(mén)檻和成本為目的而設(shè)立的金融產(chǎn)品?？刹扇≡鲂欧糯?、再擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)榷喾N方式運(yùn)作。

（一）相關(guān)增信類(lèi)產(chǎn)品方案由產(chǎn)業(yè)基金基金管理人設(shè)計(jì)并提交基金決策委員會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施；

（二）所扶持的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)按照工業(yè)和信息化部《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號(hào)）標(biāo)準(zhǔn)確定；

（三）所扶持的中小微企業(yè)須在駐馬店市辦理工商登記和稅務(wù)登記。

第十五條 其他投資方式

產(chǎn)業(yè)基金采用其他模式進(jìn)行投資的，由河南黃淮資產(chǎn)管理有限公司制訂方案，按照“一事一議”的原則，報(bào)經(jīng)基金決策委員會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第四章產(chǎn)業(yè)基金的退出和終止

第十六條當(dāng)投資項(xiàng)目滿(mǎn)足退出條件時(shí)，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)適時(shí)通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東回購(gòu)以及清算等方式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基金的投資退出。

第十七條符合股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ê刭?gòu)，下同）條件的產(chǎn)業(yè)基金，可在投資協(xié)議中對(duì)轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓對(duì)象等事項(xiàng)進(jìn)行約定，并報(bào)基金決策委員會(huì)備案。

第十八條產(chǎn)業(yè)基金依據(jù)投資協(xié)議向受讓方轉(zhuǎn)讓所持基金股權(quán)時(shí)，應(yīng)按照約定事項(xiàng)內(nèi)容在我市依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)按程序進(jìn)行，需辦理批準(zhǔn)手續(xù)的按規(guī)定程序辦理。

第十九條產(chǎn)業(yè)基金采取轉(zhuǎn)讓方式退出，如轉(zhuǎn)讓雙方為市相關(guān)部門(mén)、市屬?lài)?guó)有全資公司或國(guó)有獨(dú)資企業(yè)的，經(jīng)雙方股東一致同意，并報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)，產(chǎn)業(yè)基金所持企業(yè)股權(quán)或子基金份額可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓或無(wú)償劃轉(zhuǎn)。

第二十條產(chǎn)業(yè)基金與其他出資人在章程中約定，有下述情況之一的，產(chǎn)業(yè)基金無(wú)需其他出資人同意，可選擇提前退出：

（一）基金投資方案確認(rèn)后超過(guò)一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（二）產(chǎn)業(yè)基金出資撥付托管基金賬戶(hù)一年以上，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（三）基金未按章程約定投資的；

（四）其他不符合章程約定情形的。

第二十一條產(chǎn)業(yè)基金終止后，應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織清算，并將按政府出資額和歸屬政府的收益，按照財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國(guó)庫(kù)，剩余部分有其他出資人享有并收回。

第五章風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督

第二十二條產(chǎn)業(yè)基金委托具有相關(guān)資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行具體負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控，并定期向基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告資金運(yùn)作情況。

第二十三條 產(chǎn)業(yè)基金原則上以自有資金對(duì)外投資，無(wú)資金來(lái)源時(shí)不得新增對(duì)外投資；產(chǎn)業(yè)基金與市屬其他國(guó)有資本或基金，實(shí)行差異化投資策略，原則上不同時(shí)投資于同一個(gè)項(xiàng)目；產(chǎn)業(yè)基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的全口徑投資額原則上不得超過(guò)產(chǎn)業(yè)基金規(guī)?？傊档?0%。

產(chǎn)業(yè)基金閑置資金運(yùn)營(yíng)堅(jiān)持合規(guī)、穩(wěn)健和效益原則，不得從事對(duì)外擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；不得投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金及其他金融衍生品；不得向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；不得進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資等。

產(chǎn)業(yè)基金閑置資金可用于銀行存款、國(guó)債、保本型理財(cái)產(chǎn)品。

第二十四條產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)當(dāng)遵照有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，加強(qiáng)投后管理，切實(shí)防范基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)行安全。

第二十五條河南省黃淮資產(chǎn)管理有限公司對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)未按本辦法要求開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的，應(yīng)按約定要求子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整；協(xié)調(diào)無(wú)效的，報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)后，按約定從子基金中退出，并追究子基金管理人有關(guān)法律責(zé)任。

第二十六條 河南省黃淮資產(chǎn)管理有限公司應(yīng)按季向市產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、市財(cái)政局報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作、資金使用等情況，并抄送相關(guān)部門(mén)；及時(shí)報(bào)告運(yùn)作過(guò)程中的重大事件，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。

第二十七條 基金管理人提交項(xiàng)目盡調(diào)意見(jiàn)供產(chǎn)業(yè)基金決策委員會(huì)決策參考。必要時(shí)，基金管理人可聘請(qǐng)產(chǎn)業(yè)、投資、管理、財(cái)務(wù)、法律等方面專(zhuān)家組成評(píng)審會(huì)，并向決策委員會(huì)出具外部獨(dú)立評(píng)審意見(jiàn)。

第二十八條基金決策委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況和產(chǎn)業(yè)基金投資形成的資產(chǎn)進(jìn)行日常監(jiān)督，定期進(jìn)行監(jiān)督檢查，并委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)。產(chǎn)業(yè)基金接受審計(jì)部門(mén)的審計(jì)監(jiān)督。

第六章績(jī)效評(píng)價(jià)

第二十九條 河南省黃淮資產(chǎn)管理有限公司按年度對(duì)產(chǎn)業(yè)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營(yíng)情況等開(kāi)展評(píng)估，并形成書(shū)面報(bào)告報(bào)基金決策委員會(huì)?；饹Q策委員會(huì)對(duì)自評(píng)報(bào)告進(jìn)行審核，并報(bào)市政府備案。

第三十條對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的考核除投資項(xiàng)目、投資額、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容外，還要綜合考核產(chǎn)業(yè)基金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)、對(duì)所投產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)效果等社會(huì)貢獻(xiàn)指標(biāo)。針對(duì)基金投資的長(zhǎng)期性特點(diǎn)，確定適宜的考核周期，投資收益按照所參與基金的存續(xù)期進(jìn)行綜合考核。

第三十一條產(chǎn)業(yè)基金原則上每年在審計(jì)后向產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)支付上一年度管理費(fèi)，為便于基金管理人工作開(kāi)展，對(duì)于產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立后首期管理費(fèi)，可在設(shè)立后支付首年管理費(fèi)。子基金管理機(jī)構(gòu)按市場(chǎng)規(guī)律收取一定的管理費(fèi)用，具體可根據(jù)基金協(xié)議或章程約定收取，收取方式及節(jié)點(diǎn)有產(chǎn)業(yè)基金管理人和子基金管理人另行約定。

第三十二條實(shí)行項(xiàng)目投資盡職免責(zé)原則，產(chǎn)業(yè)基金設(shè)置總額不超過(guò)基金規(guī)模15%投資虧損容忍度。

（一）對(duì)于天使型風(fēng)險(xiǎn)投資方向（VC）設(shè)置同類(lèi)型總額30%的虧損容忍度，天使類(lèi)投資是指投資于成立時(shí)間不滿(mǎn)2年且年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入不超過(guò)2000萬(wàn)元的項(xiàng)目，原則上天使型風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目單戶(hù)投資不超過(guò)500萬(wàn)元；

（二）對(duì)于成長(zhǎng)型投資方向（創(chuàng)業(yè)投資）設(shè)置同類(lèi)型總額20%的虧損容忍度，成長(zhǎng)型項(xiàng)目指項(xiàng)目成立超過(guò)2年或主營(yíng)業(yè)務(wù)收入2000萬(wàn)以上，且利潤(rùn)500萬(wàn)元以下200萬(wàn)元以上的項(xiàng)目，原則上成長(zhǎng)型項(xiàng)目單戶(hù)投資不超過(guò)3000萬(wàn)元；

（三）對(duì)于擬上市股權(quán)投資項(xiàng)目（PE）設(shè)置同類(lèi)型總額25%的虧損容忍度，此類(lèi)項(xiàng)目需初步符合交易所主板申報(bào)條件（含創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、中小板）以及其他pre-IPO基礎(chǔ)條件。原則上此類(lèi)項(xiàng)目單戶(hù)投資限額不超過(guò)產(chǎn)業(yè)基金單戶(hù)限額；

（四）對(duì)于我市其他部門(mén)委托產(chǎn)業(yè)基金出資的招商引資、戰(zhàn)略規(guī)劃等特定方向的項(xiàng)目，由牽頭部門(mén)制定退出、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償方案并出具委托投資決定；

（五）其他不便分類(lèi)項(xiàng)目投資虧損容忍度參照產(chǎn)業(yè)基金整體容忍度執(zhí)行；

（六）在單一方向或產(chǎn)業(yè)基金整體達(dá)到或超過(guò)虧損容忍度上限時(shí)，停止基金管理人特定方向或全部投資活動(dòng)，并依據(jù)基金合同啟動(dòng)更換產(chǎn)業(yè)基金管理人程序。

在上述投資損失允許率范圍內(nèi)的正常投資虧損，按照盡職免責(zé)原則處理，國(guó)資管理部門(mén)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)保值增值考核、審計(jì)部門(mén)進(jìn)行國(guó)有企業(yè)主要負(fù)責(zé)同志經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)時(shí)，按此標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核、監(jiān)督。對(duì)于因失職瀆職、徇私舞弊、利益輸送等造成基金重大損失的，按照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定處理。

第七章附則

第三十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期7年，法律政策另有規(guī)定的從其規(guī)定。